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中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)為了考生更好的學(xué)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試課程,整理了期貨法律法規(guī)輔導(dǎo)資料供考生復(fù)習(xí),希望考生們以理想的成績通過期貨從業(yè)資格考試!
期貨從業(yè)資格考試設(shè)立期貨公司條件:
1、從業(yè)人員不少于15人,有資格的管理人員不低于3人。
2、持有5%以上股東的:
①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬,經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利
或:實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。
③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年
3、持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的,前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī),高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
設(shè)立營業(yè)部的, 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。
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(責(zé)任編輯:xy)
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