期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（ ）。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．10

D．20

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗。（ ）

A．3：3

B．3；5

C．5；7

D．5；10

22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A．5；3

B．7；5

C．10；8

D．15；10

23.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ）依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)本文

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（ ）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

25.獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

26.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（ ）。

A．上海期貨交易所

B．香港期貨交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．澳洲雪梨期貨交易所

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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