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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是( )。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
21.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗。( )
A.3:3
B.3;5
C.5;7
D.5;10
22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
23.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由( )依法核準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)本文
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
24.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有( )名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
25.獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是( )。
A.上海期貨交易所
B.香港期貨交易所
C.芝加哥期貨交易所
D.澳洲雪梨期貨交易所
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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