期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

11.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。

A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)

B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

12.客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（ ）等證件。

A．中國(guó)公民身份證明

B．中國(guó)法人資格合法證件

C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

13.董事會(huì)秘書(shū)行使下列（ ）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理

D．組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

14.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

15.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（ ）。

A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（ ）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

17.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ）。

A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

18.甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（ ）措施。

A．責(zé)令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

19.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（ ）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官

D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

20.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

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