期貨從業(yè)資格

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期貨交易所管理辦法

第一章　總則

第一條 　為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

第三條 　本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

第四條 　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。（并非指每個會員出資一樣）

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

第五條 　中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

第二章　設(shè)立、變更與終止

第六條 　設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條 　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條 　期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；

（二）發(fā)布市場信息；

（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；

（四）查處違規(guī)行為。

第九條 　申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

（一）申請書；

（二）章程和交易規(guī)則草案；

（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；

（四）擬加入會員或者股東名單；

（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；

（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；

（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

第十條 　期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）設(shè)立目的和職責(zé)；

（二）名稱、住所和營業(yè)場所；

（三）注冊資本及其構(gòu)成；

（四）營業(yè)期限；

（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；

（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

（七）基本業(yè)務(wù)制度；

（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；

（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；

（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

第十一條 　除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）會員資格及其管理辦法；

（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；

（三）對會員的紀(jì)律處分。

第十二條 　期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；

（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；

（三）保證金的管理和使用制度；

（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；

（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

（六）交易糾紛的處理方式；

（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

會員制期貨交易所將會員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫在章程中，公司制則寫在交易規(guī)則中。這是因為，會員制中，會員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者。

第十三條 　期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十四條 　期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條 　期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

第十六條 　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條 　期貨交易所因下列情形之一解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

（二）會員大會或者股東大會決定解散；

（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十八條 　期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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