期貨從業(yè)資格

關注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

多項選擇題

1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式

2.全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

4.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

5.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

10.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

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（責任編輯：hbz）

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