期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）

第一章　總 則

第一條　為了加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。

第三條　本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱 “中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理。

第二章　任職條件

第五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）身體狀況良好；

（二）誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

（三）有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條　總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）從事期貨、證券工作3 年以上，或者從事其他金融工作5 年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上；

（二）具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

第七條　下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員：

（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進(jìn)入者的；

（三）被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

（四）因違法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

（五）因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。

第八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

第九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；

（三）建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第三章　任職資格的取得和日常管理

第十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。

第十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

（一）《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》；

（二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第十三條　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第十四條　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條　中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十六條　擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第十七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

第十八條　聘任為董事長的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示：

（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

（三）公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；

（四）中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時。

提示可以以談話方式或者以書面方式進(jìn)行。

第二十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。

第二十四條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。

第二十五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第二十七條　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

第二十八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項業(yè)務(wù)資格的叁考。

第二十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。

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（責(zé)任編輯：xy）

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