期貨從業(yè)資格

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第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起___10個(gè)工作日_內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。(28)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年__1月20日__前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。(28)

二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起__2年__內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。(29)

三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__20年__。(12)

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前__30日__向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。(18)

首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)__2次__不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)___2次_培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。(33)

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（責(zé)任編輯：xy）

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