期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

(一)

李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的"勞務(wù)費"，讓他幫忙尋找點"有用信息"，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據(jù)該案例，回答以下題目：

161．李某向王某提供勞務(wù)費的行為構(gòu)成()。

A．行賄罪

B．操縱期貨交易價格罪

C．侵犯商業(yè)秘密罪

D．對公司、企業(yè)人員行賄罪

162．王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。

A．洗錢罪

B．走私罪

C．受賄罪

D．職務(wù)侵占罪

163．本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取"勞務(wù)費"的行為可能觸犯以下()罪名。

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．受賄罪

C．操縱期貨交易價格罪

D．公司企業(yè)人員受賄罪

164．對于王某的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)采取()措施。

A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格

D．給予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某()罪。

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．受賄罪

C．操縱期貨交易價格罪

D．公司企業(yè)人員受賄罪

(二)

張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

166．在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．甲期貨公司

B．乙期貨公司

C．張某

D．張某和乙期貨公司

167．假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是()。

A．給予警告

B．暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D．刑事起訴

168．張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A．向李某承諾一定會使李某盈利

B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

C．代理客戶進行期貨交易

D．發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

169．張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A．甲公司

B．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

C．張某

D．離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

170．對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司()。

A．不承擔(dān)任何民事責(zé)任

B．承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

C．只承擔(dān)違約責(zé)任

D．只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

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