期貨從業(yè)資格

單項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

41.在我國設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

A.中國人民銀行

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

42.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是( )。

A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

43.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，( )可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

44.期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是( )。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.不進行混碼交易的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的、

45.期貨投資者保障基金按照( )原則籌集。

A.資金大小的比例

B.公開、公平、公正

C.取之于市場、用之于市場

D.個人勞動所得倍率

46.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至( )風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

A.2005年7月1日

B.2005年12月16日

C.2006年7與7日

D.2006年12月31日

47.期貨交易所的合并、分立，由( )批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

48.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

A.l年

B.2年

C.3年

D.5年

49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是( )。

A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保

D.除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動

50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于( )人。

A.2

B.3

C.5

D.7

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（責任編輯：fky）

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