期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第三章

一、單項選擇題

1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是(　　)。

A.2007年3月28日

B.2007年4月15日

C.2007年9月1日

D.2008年1月1日

答案為B?！镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

2.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐(　　)。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

3.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場(　　)。

A.監(jiān)管費

B.交易費

C.管理費

D.檢查費

答案為A。期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

二、多項選擇題

1.發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告?(　　)

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：①發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者 可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;②期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)1l0%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;③期貨交易所的 重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險處置措施?(　　)

A.暫停交易

B.延遲開市

C.提前閉市

D.以上都正確

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在哪些方面予以配合?(　　)

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

答案為ABCD。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

三、判斷是非題

1.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。(　　)

√。

2.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。(　　)

√。

3.期貨交易所董事會秘書可以在仟何營利性組織中兼職。(　　)

×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

4.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。(　　)

√。

5.會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

√。

6.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，可以回避。(　　)

×。不是“可以回避”，而是“應(yīng)當回避”。

7.期貨交易所應(yīng)當在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告。(　　)

×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在每一年度結(jié)束后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告。

8.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。(　　)√。

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