期貨從業(yè)資格

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

122.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

123.【答案】B

【解析】期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

124.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。

125.【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

126.【答案】B

【解析】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

127.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條的規(guī)定。

128.【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

129.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定。

130.【答案】B

【解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的內(nèi)容，而非交易規(guī)則的內(nèi)容。131.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

132.【答案】B

【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次。

133.【答案】B

【解析】理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

134.【答案】B

【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

135.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

136.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

137.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。

138.【答案】B

【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

139.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。

140.【答案】B

【解析】期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

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