期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析：

第二套

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達二十余萬元;后來甲又故意透漏內幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。

根據該案例，回答以下問題：

1.甲竊取公司公款的行為構成了( )。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

2.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構成( )。

A.泄露內幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構成犯罪

3.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于( )。

A.合法行為

B.構成操縱期貨交易價格罪

C.甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪

D.甲構成泄露內幕信息罪，其妻構成操縱期貨交易價格罪

4.若甲不是國家工作人員，則甲構成( )。

A.泄露內幕信息罪

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價格罪

D.職務侵占罪

5.本題中甲的朋友乙構成( )。

A.操縱期貨交易價格罪

B.行賄罪

C.泄露內幕信息罪

D.對單位行賄罪

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現不得不申請停業(yè)，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

6.若期貨公司欲申請停業(yè)，下列( )事項屬于其應當妥善處理的。

A.客戶的保證金或者其他財產

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉移客戶

7.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下( )材料。

A.停業(yè)申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告

C.停業(yè)決議文件

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

8.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取以下( )措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

9.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經過調查，發(fā)現甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司( )。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘甲

10.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司( )。

A.應該將該事情在期貨協(xié)會備案

B.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

C.應該在自己的網站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

參考答案及詳解

1. B【解析】甲竊取公司公款的行為不構成盜竊罪，因為甲是利用職務上的便利獲得公款的;由于甲是國家工作人員，故不會構成職務侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據為己有，挪用公款罪只是暫時“借取”公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構成挪用公款罪。

2. A B【解析】甲是國家工作人員，利用自己職務上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費"，屬于受賄行為;此外，甲作為會計人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構成了泄露內幕信息罪。

3. B【解析】根據《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。

4. A C D【解析】若甲不是國家工作人員，根據以上幾題的分析，可以得出甲構成了 A C D三項罪名。

5. B【解析】很明顯，乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪;乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。

6. A B D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

7. A B C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

8. C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

9. A C【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務活動。

10. D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應根據《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。

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（責任編輯：xy）

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