期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有(　　)名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(　　)名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A、2;2

B、3;5

C、5;2

D、5;5

2. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司(　　)風險

監(jiān)管報表進行審計。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

3. 申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

A、3

B、5

C、7

D、10

4. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格(　　)起自動失效。

A、自離任之日

B、離任前一日

C、離任后一日

D、提出離職之日

5. (　　)是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

A、期貨合約

B、期權合約

C、期貨交易

D、期權交易

6. 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司(　　)。

A、不承擔責任

B、承擔次要賠償責任

C、承擔主要賠償責任

D、全部承擔賠償責任

7. 期貨交易所應當向(　　)報送財務會計報告。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、期貨公司

D、非期貨公司結算會員

8. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于(　　)億元，且(　　)不低于人 民幣8 000萬元。

A、1;凈資本

B、1;凈資產(chǎn)

C、2;凈資本

D、2;凈資產(chǎn)

9. 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起(　　)日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A、2

B、7

C、10

D、I5

10. 期貨公司計算(　　)時，應按企業(yè)會計制度的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

A、負債

B、凈資產(chǎn)

C、資本公積

D、凈利潤

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（責任編輯：zs）

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