期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，(　　)等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

A、使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B、維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C、使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

D、使用客戶保證金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

2. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括(　　)。

A、保證金增減變動(dòng)表

B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

3. 關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有(　　)。

A、中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B、中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

4. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

A、最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

5. 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的(　　)等資料。

A、單據(jù)

B、賬簿

C、報(bào)表

D、數(shù)據(jù)信息

6. 期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合 同約定的強(qiáng)行平倉(　　)進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、條件

B、方式

C、數(shù)量

D、時(shí)間

7. 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

A、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

B、凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

C、申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬元

D、具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

8. 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

9. 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取的臨時(shí)處置措施包括(　　)。

A、限制開倉

B、限制入金

C、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

D、限期平倉

10. 下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有(　　)。

A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或新設(shè)的期貨交易所承繼

B、期貨交易所合并可采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

D、期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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