期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

31.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（ ）組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結算會員

D．非結算會員

32.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（ ）。

A．結算準備金

B．交易準備金

C．結算保證金

D．交易保證金

33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（ ）內容。

A．向會員收取保證金的標準

B．專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C．當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D．向會員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（ ）。

A．基礎結算擔保金

B．結算準備金

C．變動結算擔保金

D．交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（ ）。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

36.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于（ ）。

A．防范風險

B．維護期貨市場秩序

C．維護中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務

37.除下列（ ）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金

B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

38.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是（ ）。

A．應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格

B．堅持審慎經營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下（ ）服務。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

40.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務、人員、經營場所等分開隔離

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（責任編輯：中大編輯）