期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項(xiàng)選擇題

1. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

2. 期貨公司應(yīng)按照(　　)原則傳遞客戶交易指令。

A、審慎

B、保證

C、安全交易

D、時(shí)間優(yōu)先

3. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范(　　)作出說(shuō)明。

A、舞弊行為

B、利益沖突

C、獨(dú)立審計(jì)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

4. 期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成(　　)個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公 司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

A、1

B、2

C、3

D、5

5. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過(guò)(　　)。

A、1個(gè)月

B、2個(gè)月

C、3個(gè)月

D、半年

6. (　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7. 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期(　　)年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

A、2

B、3

C、4

D、5

8. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)(　　)資格。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、一般結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、結(jié)算會(huì)員

9. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

A、5倍以上

B、3倍

C、1倍

D、1倍以上5倍以下

10. 投資者可以提供(　　)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

A、上個(gè)月

B、近兩個(gè)月內(nèi)

C、最近一個(gè)年度內(nèi)

D、最近兩個(gè)年度內(nèi)

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（責(zé)任編輯：zs）

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