期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

36．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．15

37．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

38．證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A．1個(gè)月

B．3個(gè)月

C．半年

D．1年

39．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

40．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

41．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

42．中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．3個(gè)月

D．6個(gè)月

43．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請()對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．律師事務(wù)所

C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

44．對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新調(diào)整

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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