期貨從業(yè)資格

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一、單選題

1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

參考答案[C]

4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.題干.（ ）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B.股東大會(huì)決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.題干.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D.出市代表

參考答案[D]

10.題干.我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

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