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第三章 公司治理
1. 期貨公司按照密西職責 強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。
2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司:
所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)
涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產(chǎn) 債務重組 倍側(cè)小接管 托管 關閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)
3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會:
公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財務狀況惡化不合標準 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響
4.期貨公司設立監(jiān)事會 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督,期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風險官不存在近親戚關系,
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(責任編輯:fky)
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