期貨從業(yè)資格

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第三章 公司治理

1. 期貨公司按照密西職責 強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。

2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)

涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產(chǎn) 債務重組 倍側(cè)小接管 托管 關閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財務狀況惡化不合標準 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設立監(jiān)事會 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風險官不存在近親戚關系，

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（責任編輯：fky）

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