期貨從業(yè)資格

第三節(jié) 期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

交易所對會員實(shí)行總數(shù)控制，只有成為交易所會員，才有交易席位進(jìn)行交易。期貨公司能夠代理客戶交易。

一、職能：

①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);

②對客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險;

③為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。

二、組織架構(gòu)：略

三、我國期貨公司的經(jīng)營管理： 略

①對期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。

②業(yè)務(wù)類型:期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

③期貨公司要對營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計(jì)核算。

④建立健全的風(fēng)險控制體系：建立以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，符合資本充足的要求;保護(hù)客戶資產(chǎn);建立內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進(jìn)行信息披露。

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（責(zé)任編輯：fky）

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