期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

41.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是（ ）。

A．加強對期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進期貨公司加強內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的是（ ）。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D．負債與凈資產(chǎn)的比例

43.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（ ）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務(wù)

B．或有負債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計損失的會計處理情況

D．負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（ ）。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險狀況

C．期貨公司的風(fēng)險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的目的在于（ ）。

A．維護期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為來源：中大網(wǎng)校

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的適用對象的是（ ）。

A．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（ ），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A．高度負責(zé)

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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