期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第五章

一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

答案為B。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

2.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

4.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起(　　)內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(　　)。

A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

二、多項選擇題

1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有(　　)。

A.規(guī)范期貨公司運作

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.防范經(jīng)營風險

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

2.下列有關期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有(　　)。

A.認真執(zhí)行董事會決議

B.有效執(zhí)行公司制度

C.防范和化解經(jīng)營風險

D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行

答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改 正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào) 整的情況;③未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人 員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規(guī)定履行職責

B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

C.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定 履行職責;②未按規(guī)定參加業(yè)務培訓;③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情 形。

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?(　　)

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛 假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果;③擅離職守，造成嚴重后果;④l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分;⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任;⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

三、判斷是非題

1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。(　　)

×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。(　　)√。

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（責任編輯：xy）

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