期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

13.期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴(yán)重影響財務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者，

應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

14.期貨商業(yè)務(wù)員異動之登記

(A)向證期會辦理

(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(D)以上皆非

15.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤

(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項(xiàng)

管理辦法

(B)期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約

(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書

交付客戶

(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

16.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序?yàn)椋孩衿谪浗Y(jié)算會員；Ⅱ期

貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`？

(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)

(B)專營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)

(C)申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門

(D)本國金融機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實(shí)收資本額

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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