期貨從業(yè)資格

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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.我國(guó)制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括（ ）。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（ ）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

B．主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

C．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（ ）行為。

A．出具虛假倉(cāng)單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

6.期貨交易所實(shí)施下列（ ）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則本文

7.設(shè)立期貨交易所可以采用（ ）的組織形式。

A．會(huì)員制

B．合伙制

C．公司制

D．個(gè)人獨(dú)資制

8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（ ）。

A．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B．發(fā)布市場(chǎng)信息

C．監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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