期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

141．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

142．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

143．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

144．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

145．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

146．【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

147．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

148．【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

149．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

150．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

151．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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