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9.在下列( )情況下,會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
B.1/4以上會員聯(lián)名提議
C.理事會認為必要
D.理事長認為必要
10.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是( )。
A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席
11.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責有( )。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理
12.申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A.經(jīng)營計劃
B.公司章程草案
C.設立期貨公司申請書
D.發(fā)起人名單及其審計報告
13.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行( )和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務管理
14.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務
D.期貨公司的設立
15.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
16.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
17.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A.防范經(jīng)營風險
B.規(guī)范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
18.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應當具備的條件有( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
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(責任編輯:中大編輯)
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