期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項(xiàng)選擇題

1. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(　　)關(guān)系。

A、親戚

B、親屬

C、朋友

D、近親屬

2. 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事與申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)主席相比，需多提供的資料是(　　)。

A、申請(qǐng)書

B、任職資格申請(qǐng)表

C、資質(zhì)測(cè)試合格證明

D、關(guān)于獨(dú)立性的聲明

3. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以從事的行為是(　　)。

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易

D、以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

4. 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知(　　)。

A、期貨交易所

B、其結(jié)算會(huì)員

C、期貨公司

D、證券公司

5. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)(　　)年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A、8

B、10

C、12

D、15

6. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提 供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的 賠償額(　　)。

A、不超過損失的50%

B、不超過損失的20%

C、不超過損失的80%

D、不超過損失的60%

7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(　　) 個(gè)工作日內(nèi)，按公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。

A、10

B、15

C、30

D、20

8. (　　)是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

A、期貨合約

B、期貨交易

C、期權(quán)合約

D、期權(quán)交易

9. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(　　)個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

10. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可按照一定比例計(jì)人凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是(　　)。

A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

B、期貨公司的長(zhǎng)期借款

C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

D、期貨公司的短期借款

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（責(zé)任編輯：zs）

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