期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

3.《期貨公司管理辦法》

1.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ ABC ）

A ．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B ．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C ．具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D ．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

2.設(shè)立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（　B?。┤f元。

A．1 200    B．3 000  C．4 000    D．1 800

3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是(  C  )。

A ．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B ．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C ．具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D ．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。（F）

5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。( F )

6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ D ）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

A 10    B 15    C 20    D 30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（ BCD ）

A 審慎    B 明晰職責(zé)    C強(qiáng)化制衡    D 加強(qiáng)風(fēng)險管理

8.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(T)

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)

10.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。(F)

11.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（  ）次會議

A 1    B 2    C 3    D 5

答案：A

13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

答案：T

14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

答案：F

15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。

答案：F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。

答案：F

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ ABCD ）

A 董事會    B 風(fēng)險管理部門或者崗位

C 合規(guī)審查部門或者崗位    D監(jiān)事會或者崗位

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。( F )

19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( T )

20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( F )

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。( F )

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。( F )

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（  ）

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人    B期貨公司的工作人員及其配偶

C 未能提供開戶證明材料的單位和個人    D 會計事務(wù)所的工作人員及其配偶

答案：ABC

25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。

答案：F

26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ D ）年

A 5    B 10   C 15    D 20

27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ D ）年

A 5    B 10   C 15    D 20

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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