期貨從業(yè)資格

一、單項(xiàng)選擇題

1.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年3月28日

B.2007年4月15日

C.2007年9月1日

D.2008年1月1日

答案為B?！镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐(　　)。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)(　　)。

A.監(jiān)管費(fèi)

B.交易費(fèi)

C.管理費(fèi)

D.檢查費(fèi)

答案為A。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

二、多項(xiàng)選擇題

1.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?(　　)

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：①發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者 可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;②期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)1l0%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;③期貨交易所的 重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?(　　)

A.暫停交易

B.延遲開(kāi)市

C.提前閉市

D.以上都正確

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

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（責(zé)任編輯：昆凌）

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