期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項選擇題

1. 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得(　　)。.

A、查封

B、凍結(jié)

C、強制執(zhí)行

D、劃扣

2. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可提請(　　)調(diào)解處理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、財政部

D、期貨交易所

3. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有(　)。

A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B、以他人名義進行期貨交易

C、代理客戶從事期貨交易

D、以本人名義進行期貨交易

4. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當符合的條件有(　)

A、年滿18周歲

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷水平

C、具有高中以上文化程度

D、具有不完全民事行為能力

5. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但(　)的，可以公開相關(guān)信息。

A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B、有關(guān)規(guī)章要求提供

C、涉及客戶資金信息

D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證

6. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(　)。

A、嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

C、對投資者了解交易情況等要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

7. 下列表述中，正確的有(　)。

A、期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司實行自律管理

8. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括(　)。

A、相互制約原則

B、健全性原則

C、有效性原則

D、合理性原則

9. 期貨合約包括(　)。

A、商品期貨合約

B、金融期貨合約

C、其他期貨合約

D、股指期貨合約

10. 期貨交易所應(yīng)當建立健全的風(fēng)險管理制度有(　)。

A、保證金制度

B、當日無負債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險準備金制度

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