期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

31．依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

32．期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得()核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C．國(guó)家外匯管理局

D．期貨交易所4

33．吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每()參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

34．期貨公司擬任孫某為本公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來(lái)辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司()。

A．能夠?yàn)閷O某辦理

B．除有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理

C．不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格

D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

35．A期貨公司董事長(zhǎng)跟其他董事商議，擬購(gòu)買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長(zhǎng)擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到()，必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

36．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于()。

A．3人

B．5人

C．15人

D．30人

37．期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D．由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低

38．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定()，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A．客戶保證金安全存管制度

B．人事管理制度

C．財(cái)務(wù)管理制度

D．績(jī)效管理制度

39．期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是()。

A．董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔

B．總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

C．董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫

D．董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

40．首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司()報(bào)告。

A．總經(jīng)理

B．股東大會(huì)

C．董事會(huì)

D．監(jiān)事會(huì)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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