期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

91.首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出(　　)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.正確

C.審慎

D.及時

92.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列(　　)事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關(guān)的其他事項

93.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列(　　)條件。

A.有履行職責所必需的時間和精力

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

94.下列(　　)人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

95.申請首席風險官的任職資格，應(yīng)當具備下列(　　)條件。

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

96.申請財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列(　　)條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

97.除(　　)以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.監(jiān)事長

98.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測試合格證明

99.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列(　　)申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測試合格證明

100.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

91.ACD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

92.ABD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施;(二)期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績;(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關(guān)的其他事項。

93.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱; (二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

94.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員。

95.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2 年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

96.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

97.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

98.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

99.ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明; (五)期貨從業(yè)人員資格證書;(六)資質(zhì)測試合格證明;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

100.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

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（責任編輯：xy）

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