期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是（ ）:

A、向客戶作獲利保證          B、與客戶約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托      D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

13、下列說法中正確的是：（ ）

A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C、理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

D、決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一

14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況：（ ）

A、地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

B、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)

C、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)

D、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)將產(chǎn)生重大影響

15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法正確的是：（ ）

A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶銀行確認(rèn)客戶資金到帳后方可開始交易

B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置

C、客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說明資金來源，同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)

16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》生效和修改的說法正確的有：（ ）

A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效

B、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶之日起生效

C、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同

D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行

17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（ ）

A、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的任職資格申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格

B、予以核準(zhǔn)的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》

C、未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由

D、擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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