期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

162. 題干 : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（     ）。

A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)

C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)

D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

參考答案 [A]

163. 題干 : 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（       ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A: 甲期貨公司

B: 乙期貨公司

C: 彭某

D: 彭某和乙期貨公司

參考答案 [AC]

164. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（       ）。

A: 責(zé)令改正，給予警告

B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款

參考答案 [ABCD]

165. 題干 : 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（    ）。

A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

B: 年檢報告書格式

C: 《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

D: 年檢標(biāo)識樣式

參考答案 [ABCD]

166. 題干 : 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（   ）。

A: 罰款 1-5 萬

B: 被撤消任職資格

C: 3 年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格

D: 刑事起訴

參考答案 [BC]

167. 題干 : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。 2003 年 8 月 1 日，李默下單買進(jìn)大豆期貨 50 手。因大豆價位不斷下跌，同年 7 月 15 日已虧損 50 萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補足的 17 萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（      ）起訴。

A: 甲市所在中級人民法院

B: 乙市所在高級人民法院

C: 乙市所在中級人民法院

D: 甲市所在任一基層法院

參考答案 [AC]

168. 題干 : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月（    ）。

A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B: 未按時辦理年檢的

C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

參考答案 [AC]

169. 題干 : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國 S&P500 指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損 30 萬元。該案正確的處理方式是（    ）。

A: 認(rèn)定合同無效

B: 公司承擔(dān) 15 萬元虧損

C: 汪某承擔(dān) 15 萬元虧損

D: 汪某承擔(dān) 30 萬元虧損

參考答案 [AD]

170. 題干 : 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。 與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（   ）。

A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員

B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點

D: 兩者的決策效率各有所長

參考答案 [BCD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）