期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

118．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列()規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效

B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

119．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責(zé)任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責(zé)任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責(zé)任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責(zé)任

120．期貨公司的下列()行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B

表示)

121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關(guān)法律。()

122．期貨公司應(yīng)當向客戶做出獲利保證。()

123．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()

124．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合。()

125．期貨交易所章程應(yīng)當載明會員資格及其管理辦法。()

126．期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。()

127．總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()

128．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()

129．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。()

130．期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。()

131．期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

132．期貨公司的董事會負責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。()

133．期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()

134．期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()

135．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()

136．經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

137．擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。()

138．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員免職。()

139．任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()

140．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

141．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。()

142．客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。()

143．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

144．非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。()

145．結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。()

146．非結(jié)會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。()

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺模擬題匯總一

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺模擬題匯總二

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁