期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項(xiàng)選擇題

1. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法正確的有(　　)。

A、期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由

B、期貨公司可以無理由

C、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

2. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　)的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

3. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留(　　)，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A、工作計(jì)劃

B、工作底稿

C、工作記錄

D、工作職責(zé)

4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

A、凈資本不得低于3000萬元

B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

5. 期貨公司應(yīng)每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括(　　)。

A、營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況

B、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況

C、營業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況

D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

6. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　　)崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A、交易

B、結(jié)算

C、后勤

D、財(cái)務(wù)

7. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有.(　　)。

A、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易

C、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

8. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有(　　)。

A、期貨公司監(jiān)事

B、期貨公司控股股東

C、期貨公司員工的配偶

D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

9. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

A、年滿16周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

10. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有(　　)。

A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 

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