公眾號(hào):mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項(xiàng)選擇題
1. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官,下列說法正確的有( )。
A、期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B、期貨公司可以無理由
C、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
2. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
3. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留( ),真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。
A、工作計(jì)劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責(zé)
4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A、凈資本不得低于3000萬元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
5. 期貨公司應(yīng)每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查,檢查內(nèi)容包括( )。
A、營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
C、營業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
6. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財(cái)務(wù)
7. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有.( )。
A、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示
D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
8. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問
9. 參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
10. 在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。
A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
編輯推薦:
2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)
2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷匯總
更多關(guān)注:期貨從業(yè)考試時(shí)間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)
(責(zé)任編輯:zs)
近期直播
免費(fèi)章節(jié)課
課程推薦
期貨從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費(fèi)高端服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈(zèng)送校方服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)