期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第二章

第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法

一、單項(xiàng)選擇題

1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)問是(　　)。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案為D?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))和財(cái)政部審議通過，自2007年8月1日起施行。

2.期貨投資者保障基金的籌集原則是(　　)。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

答案為B。期貨投資者保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

3.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

專家解讀：

答案為A。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

二、多項(xiàng)選擇題

1.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有(　　)。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

答案為ABD。期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

2.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是(　　)。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

三、判斷是非題

1.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，中國證監(jiān)會(huì)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。(　　)

×。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規(guī)定，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨

2.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。(　　)

√。

四、綜合題

甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為1000萬元，那么：

(1)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為15萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為30萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障

基金后續(xù)資金的金額為45萬元

D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

答案為B。根據(jù)2007年8月1日起施行的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條

規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源于：①期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的

3%繳納;②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳

納;③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。由此，若不合代繳期貨公司的保障

基金后續(xù)資金，該期貨交易所2009年第二季度應(yīng)繳納30萬元保障基金后續(xù)資金。

(2)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金

答 案為ABCD。本題考查保障基金的管理和監(jiān)管。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》關(guān)于保障基金的管理和監(jiān)管的具體規(guī)定(第13～18條)，期貨交易 所應(yīng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料;確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí);保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理;保障基金總額達(dá)到8億元 后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金。

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（責(zé)任編輯：xy）

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