期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

101．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．交易技巧的輔導與培訓

102．證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

A．控股

B．全資擁有

C．被同一機構控制

D．具有長期合作關系

103．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合()風險控制指標標準。

A．凈資本不低于12億元

B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％

104．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合()條件。

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

105．非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向()提出。

A．全面結(jié)算會員期貨公司

B．特別結(jié)算會員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶

106．全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司

C．非結(jié)算會員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會員期貨公司

107．從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于()。

A．人民幣9000萬元

B．人民幣5000萬元

C．客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的7％

D．客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6％108．期貨公司應當持續(xù)符合()風險監(jiān)管指標標準。

A．凈資本不得低于人民幣1500萬元

B．凈資本不得低于客戶權益總額的7％

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

D．負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

109．期貨從業(yè)人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到()。

A．認真選擇期貨經(jīng)營機構

B．謹慎選擇投資者

C．不欺詐客戶

D．不為不正當競爭行為

110．關于期貨風險，下列表述正確的有()。

A．期貨公司計算凈資本時，可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

B．除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資產(chǎn)

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（責任編輯：中大編輯）