期貨從業(yè)資格

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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

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（責(zé)任編輯：fky）

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