期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

120. 題干 : 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（    ）。

A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在 1 個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

參考答案 [AC]

判斷題

121. 題干 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

參考答案 [ 錯誤 ]

122. 題干 : 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

參考答案 [ 錯誤 ]

123. 題干 : 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

參考答案 [ 錯誤 ]

124. 題干 : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案 [ 正確 ]

125. 題干 : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

參考答案 [ 錯誤 ]

126. 題干 : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。

參考答案 [ 錯誤 ]

127. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案 [ 錯誤 ]

128. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案 [ 正確 ]

129. 題干 : 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案 [ 正確 ]

130. 題干 : 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循"三公"和誠實信用的原則。

參考答案 [ 正確 ]

131. 題干 : 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人，每屆任期 2 年，連任不得超過三屆。

參考答案 [ 錯誤 ]

132. 題干 : 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

參考答案 [ 錯誤 ]

133. 題干 : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案 [ 正確 ]

134. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案 [ 錯誤 ]

135. 題干 : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在 1 年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案 [ 錯誤 ]

136. 題干 : 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案 [ 錯誤 ]

137. 題干 : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

參考答案 [ 錯誤 ]

138. 題干 : 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

參考答案 [ 正確 ]

139. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

參考答案 [ 正確 ]

140. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

參考答案 [ 正確 ]

141. 題干 : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案 [ 正確 ]

142. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

參考答案 [ 正確 ]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）