期貨從業(yè)資格

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第八十三條 違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八十四條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

第八章 附  則

第八十五條 本條例下列用語的含義：

(一)期貨合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。

(二)期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

(三)保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

(四)結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

(五)交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

(六)平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

(七)持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

(八)持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

(九)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

(十)漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

(十一)內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

(十二)內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

第八十六條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第八十七條 境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

第八十八條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八十九條 任何機構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：

(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；(二)實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。

本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機制或者具備前款規(guī)定的交易機制特征之一的機構(gòu)或者市場，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進行整改。

第九十條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用本條例。

第九十一條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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