期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

115．下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是()。

A．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B．期貨公司的從業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

116．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A．高度負責(zé)

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

117．甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A．處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B．處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C．單處罰金二十萬元

D．處十年有期徒刑

118．期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

119．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

120．關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()

122．在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()

123．期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

124．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()

125．申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()

126．期貨交易可以任意選擇交易所。()

127．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()

128．期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。()

129．理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加。()

130．《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()

131．期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。()

132．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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