期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

91．非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

92．有下列()情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的

B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對(duì)象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

D．以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

93．()違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

B．住房公積金管理機(jī)構(gòu)

C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

94．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

A．票據(jù)

B．存單

C．資信證明

D．信用證

95．交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由()承擔(dān)責(zé)任。

A．期貨公司

B．交割倉庫

C．期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

96．期貨公司的下列()無效。

A．私下對(duì)沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對(duì)賭行為

97．人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取()措施。

A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B．強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C．依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

98．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

99．當(dāng)符合下列()條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B．該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C．該經(jīng)營活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D．期貨公司在管理上有過錯(cuò)

100．對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)()來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A．無效行為

B．損失

C．過錯(cuò)

D．無效行為與損失之間的因果關(guān)系

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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