期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

45．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A．重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B．核減凈資本金額

C．增加凈資本總額

D．增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

46．經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

47．期貨公司對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于()年。

A．1

B．3

C．5

D．10

48．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司()。

A．現(xiàn)場檢查

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．要求其提供書面理由

49．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公信、公正

C．公正、公信、公開

D．公開、公平、公正

50．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．5

B．7

C．10

D．15

51．期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

52．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A．自身利益優(yōu)先

B．公司利益優(yōu)先

C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

53．編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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