期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識(shí)考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

期貨交易所管理辦法（修訂草案）

第七章法律責(zé)任

第一百一十條期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰。

第一百一十一條　期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本；

(二)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所；

(三)違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定；

(四)不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查；

(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；

(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

第一百一十二條期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條處罰。

第八章附則

第一百一十三條在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第一百一十四條本辦法自2007年4月15日起施行，2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào))同時(shí)廢止。

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（責(zé)任編輯：xy）

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