期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第十一章

第十一章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

一、單項(xiàng)選擇題

1.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

答案為D。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時(shí)間是(　)。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

答案為C?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。

二、多項(xiàng)選擇題

1.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)?(　)

A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的

答案為ABCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒 絕受理其資格申請(qǐng)：①有本準(zhǔn)則第10條至第l5條所禁止行為之一的;②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章舜口政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關(guān)從業(yè) 機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;④為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項(xiàng)D屬于《期貨從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第ll條所禁止的行為。

2.期貨從業(yè)人員受到(　)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.暫停從業(yè)資格

答案為BCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第43條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

三、判斷是非題

1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免予紀(jì)律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。(　)

√。

2.期貨從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，對(duì)申訴決定不服的，可向人民法院提起訴訟。(　)

×。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第44條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定。

3.期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。(　)√。

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（責(zé)任編輯：xy）

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