期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

59.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（ ）。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

1.我國制定《期貨交易管理條例》的目的包括（ ）。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（ ）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（ ）行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（ ）。

A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

6.期貨交易所實施下列（ ）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則本文來源:中大網(wǎng)校網(wǎng)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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