期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

10.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

11.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ）。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元。（ ）

A．2；5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（ ）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

14.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（ ）至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（ ）。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。（ ）

A．5；中國證監(jiān)會

B．10；中國證監(jiān)會

C．5；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；期貨業(yè)協(xié)會

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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