期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

5. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持 倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。

6. 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī) 定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符 合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù) 設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.繼續(xù)營業(yè)活動

B.暫停營業(yè)活動

C.終止?fàn)I業(yè)活動

D.中止?fàn)I業(yè)活動

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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