期貨從業(yè)資格

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11．期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

A．1萬元以上5萬元以下

B．1萬元以上10萬元以下

C．5萬元以上10萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下

12．對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

13．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每季

14．中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。

A．分散監(jiān)督管理

B．集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C．主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理

D．授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理

15．期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

A．人民法院

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．清算組

16．關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是()。

A．主持會員大會、理事會會議

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C．檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報告

D．主持理事會日常工作

17．關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。

A．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B．總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C．總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D．未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

18．有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

A．股東大會

B．董事會

C．總經(jīng)理

D．理事會

19．關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是()。

A．監(jiān)事會每屆任期2年

B．監(jiān)事會成員不得少于3人

C．監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D．監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

20．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．1個月

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